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发布时间:2019-11-30 17:58:57 已有: 人阅读

  新浪财经讯 2019年11月1日,“认识科创板,投资防风险”科创板投资者教育保护主题宣传活动第三站在广发证券000776股吧)成功举办。承办方广发证券总裁林治海出席活动并发表致辞,他表示,广发证券一直以来秉承“金融报国,客户至上”的初心和理念,从夯实科创板投资者适当性管理、针对科创板的特点持续做好客户风险管理、多形式多渠道做好科创板投资者教育等方面持续发力,全心服务好科创板投资者,助力科创板稳定运营健康发展。

  金秋送爽惠风和畅,在这美好的时节,首先请允许我代表广发证券对广东证监局、上海证券交易所、中国证券投资者保护基金有限责任公司前来我司开展“认识科创板、投资防风险”投资者教育保护主题活动表示热烈的欢迎与衷心的感谢!

  证监会提出“坚持以人民为中心的发展思想建设资本市场”,投保基金网站显眼处显示着“全心全意维护投资者合法权益”,这与广发证券的精神追求心心相印不谋而合。我们的企业使命是“以价值创造成就金融报国之梦”,我们的核心价值观是“客户至上,合作共赢”。在业务发展的同时,广发证券也非常注重业务发展与投保工作同频共震。2015年起,我司筹建互联网投资者教育基地并首批获得证监会“国家级证券期货投资者教育基地”命名,随后陆续建设了辽阳、潮州、珠海3家省级实体投资者教育基地;2016年起,推出“股哥百科”证券知识库并不断完善手机APP百科学院知识内容;多年来,我们倾心打造7*24小时“有问必答”投资者在线服务秒级响应平台,至今服务客户超过1671万人次。今天我们相聚于此,举办科创板投资者教育活动,我想这是共同“以人民为中心”服务理念的再次承担与践行。

  设立科创板并试点注册制是我国资本市场落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力服务水平,完善资本市场基础制度,深化供给侧结构性改革的重要举措。广发证券秉承“金融报国”与“客户至上”的使命与初心,高度重视科创板业务,为保障科创板业务顺利开板及稳定运营做了以下努力:

  一是高效协同,领导牵头抓落实。广发证券密切关注科创板业务推进情况,成立了由总裁担任组长的科创板业务工作小组。投行、零售、研究所、战略发展、风险管理、法律合规、交易结算、信息技术融资融券等多部门扎实稳健推进科创板业务各项准备工作。

  二是持续优化,扎实做好适当性管理。在制定《科创板股票交易零售业务适当性管理实施细则》基础上,根据上交所要求持续优化适当性管理流程。先后调整流程5次,增加了风险揭示书线秒读秒控制、明确了非自然人客户权限开通必须临柜的要求、将回访激活作为权限开通前置条件、先后限制了重点关注账户以及70岁以上(含)客户线上开通权限的功能。同时针对客户资金来源等问题开展适当性管理专项自查,对不配合整改或在截止期前无法完成整改的客户进行了权限关闭与沟通释疑。

  三是上下联动,营造投资者教育服务氛围。公司上下组建了总部和分支机构共同参与的科创板业务专员团队,针对科创板在上市、交易、退市等方面与主板存在的差异,重点部署“走近科创、你我同行”投资者教育系列活动:在公司国家级投教基地网站与微信公众号设置科创板业务专栏,发放了超过11万册投教宣传折页,推送了超过148期知识普及微信图文,并持续开展沙龙、报告会等主题培训。截至目前,线万人次,线万人次,宣传活动深受投资者欢迎。

  四是防患未然,投资者风险管理不间断。在业务开板前,公司通过微信、客户端公告、短信等方式提示投资者连续竞价申报要求、宣传异常交易风险,并为有需要的投资者免费订阅异常交易报警服务短信;在业务开板后,持续普及业务规则,做好客户咨询答疑,落实客户诉求管理。

  经过众志成城地努力,科创板已经落地生根,从梦想走进现实。在此,我呼吁大家携起手来、凝心聚力,共同践行“以金融服务促进中国经济转型升级”,共同期待科创板业务开花结果,让更多投资者分享到祖国科技创新的红利。

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